未按照规定履行客户身份识别义务的处罚 未按照规定履行客户身份识别义务

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未按照规定履行客户身份识别义务的处罚 未按照规定履行客户身份识别义务

实习记者：胡冰

6月22日，中国人民银行石家庄中心支行公布了一张罚单，剑指保定银行股份有限公司、保定银行股份有限公司石家庄分行及相关责任人。

罚单显示，保定银行股份有限公司主要违法行为是：1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

刘惠仙，时任保定银行股份有限公司常务副行长；王建丽，时任保定银行股份有限公司会计结算部总经理，。二人对上述违法行为负有责任。

保定银行股份有限公司石家庄分行主要违法行为是：未按照规定履行客户身份识别义务。

赵燕，时任保定银行股份有限公司石家庄分行营业部总经理；陈培，时任保定银行股份有限公司石家庄分行营业室主任。二人对上述违法行为负有责任。

针对上述违法行为，中国人民银行石家庄中心支行对保定银行处以罚款75万元，对刘惠仙、王建丽分别处以罚款3.5万元；对保定银行石家庄分行处以罚款25万元，对赵燕、陈培分别处以罚款1.75万元。

今年3月1日，保定银行因“高级管理人员干预贷款正常审批发放，导致违法违规发放贷款、信贷资金被挪用以及案件信息迟报”被罚80万元。

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