房地产销售项目管理规定（房地产供应商管理制度）

一、目的

为了集中对供应商进行统一评估审核，不受区域性、单项招标的局限性制约，在数量及专业分类上，根据需要可任意组合,能够更合理使用有限的人力、物力资源,满足短时间内大量招标入围的需求，特制定供应商管理制度。

二、适用范围

适用于集团公司及分子公司房地产开发项目所有供应商。

三、管理部门

集团公司招标组织部门作为集团合格供应商的唯一管理方，并授权指定区域相关管理部门。合格供应商库由集团招标组织部门及区域成本管理部负责日常管理，并指派NC库管理专员具体经办人负责内容定期更新、维护及操作事宜,其它各职能部门参与过程配合。

四、供应商划分

（一）潜在供应商：已完成信息收集，有意愿参与投标竞争，但尚未完成资格审查的供应商。

（二）合格供应商：已通过招标人资格预审及现场考察评估，列入合格供应商库的供应商。

（三）招标入围单位：已列入合格供应商库，并被批准参加某一具体的招标（采购）项目的合格供应商。

（四）中标单位：已列入合格供应商库，参加投标并最终被授予中标通知书的招标入围单位。

五、合格供应商信息来源、审核及入库

（一）来源

1.大型公共设备信息类网站。

2.集团及分子公司内部人员填写完整的《供应商入围推荐审批表》（详见附件1），推荐优秀品牌及供应商。

3.咨询各大知名房地产商执行中的合格供应商库。

4.发布招标信息后自荐品牌供应商。

（二）审核

1.商务、技术审查

（1）供应商填写完成基本信息（详见附件2《资格预审申请文件》）。

（2） 杜绝各类挂靠单位和贴牌产品（详见附件10集团2012第37号文）。

（3）招标组织部门、法务人员完成资质审查（详见附件3《资格预审申请文件评审表》）。

（4）招标组织部门负责收集供应商产品信息、资料，提供至规划设计中心、工程管理中心、市场营销中心等相关专业工程师及法务人员审查，确认是否满足公司需求。

（5）上述商务、技术初步审查完成后，招标组织部门制定考察计划，组织各专业负责人参与完成现场考察、评估。

（6）各分子区域公司选用供应商，须首先按照NC供应商库内所列合格供应商名录选择，如因特殊原因选用非供应商库内供应商，也需要完成上述技术、商务审核、考察后方可使用。审批完成后，由经办人将供应商的基本信息录入NC库。

（7）未通过商务、技术审查的供方，列入不合格供方，不进行进一步考察。

（8）如有特殊要求的重点项目，NC供应商信息系统中的供应商资源无法满足项目的需求时，需要针对具体项目要求启动供应商资格预审程序（详见附件8《供应商资格预审文件格式（适用于具体项目）》。

2.供应商考察与新增

（1）供应商库应为招标采购提供足够的备选范围，招标组织部门应根据招标计划提前预计各类招标项目所需供应商数量，供应商库内供应商的数量应达到邀标范围的120%，当供应商库内供应商低于该标准时，应及时启动供应商资格预审程序，补充新的供应商。

（2）考察工作由招标组织部门组织，法务人员及相关技术部门参加。招标组织部门及法务人员每部门至少派出1人以上参与考察，技术部门按如下原则确定参与考察人员及人数：

设计类：设计部门专业工程师（含）以上级别至少1人；

工程类：工程部门专业工程师（含）以上级别至少1人，并视情况邀请设计部门参加；

材料设备类：工程部门专业工程师（含）以上级别至少1人，并视情况邀请设计部门参加。

（3）各区域和分子公司可根据需要自行组织考察，考察小组组成根据 “第（2）条”执行。重大项目考察结果经集团招标组织部门审查合格后备案。

（4）实施考察前须制定考察计划，经各相关部门负责人确认后执行（详见附件7）。

（5）考察过程及考察中审查要点参考《现场考察流程指引》（详见附件4），具体考察要点由专业工程师根据考察目标灵活制定，本考察要点作为参考。

（6）考察完成后考察小组成员须当日填写完成《现场考察评分表》（详见附件5）、《合格供方评审表》（详见附件6），由当次考察经办人收集、汇总。

（7）考察合格供应商经招标组织部门经理签字，并须完成OA审批流程（供应商入库审批流程）后可列入合格供应商库。

（8）考察不合格的供应商经招标组织部门经理签字确认后作为潜在供应商记录备案，待后期复查。

（三）合格供应商入库审批

1.审核完成后，由招标组织部门经办人发起OA线上审批(供应商入库审批流程)，完成供应商入库审批流程，审批时须附完整过程文件扫描件，包括但不限于《资格预审申请文件评审表》（详见附件3）、《合格供方评审表》（详见附件6）、《考察报告》（详见附件9）。

2.合格供应商库以NC系统为基础，由招标组织部门经办人进行管理操作。区域供应商须由集团审核后方可办理入库（详见区域供应商入库OA审批流程）。

3.所有录入NC系统的合格供应商库的信息，必须完成OA系统审批。

4.未完成OA系统审批的供应商原始信息，作为潜在供应商，原则上不得参与投标。如因特殊情况需参与投标，则应在开标前由招标组织部门牵头组建考察小组完成考察及OA审批手续。

（四）合格供应商的选用

各项招标应优先选用合格供应商库内履约评估优良或合格的供应商，合格供应商名录内没有或数量不够时，采用新征集的方式补充队伍，新征集的供应商必须先根据本制度对供应商进行资格预审、现场考察、合格评定后确定为合格供应商并履行入库手续后，再行选用。

（五）供应商的淘汰

出现下列情形之一将被取消合格供应商资格,被取消合格供应商资格的单位两年内不能重新成为合格供应商，两年后如有意向，则需重新进行资格预审。

1.不能按计划及时交付产品、完成施工进度、提供合格服务。

2.无正当理由连续三次拒绝投标邀请。

3. 超过两年未投标或未中标的合格供应商，转为潜在供应商，一年后仍未合作的供应商予以淘汰。

4.已列入黑名单的。

（六）出现下列情形之一的，供应商被列入黑名单

1.存在围标、串标、行贿等行为，一经查实。

2.发生重大产品质量事故、施工质量事故、安全生产事故以及其他引起较大社会影响的不良事件。

3.无理取闹，造谣中伤、诽谤、诋毁、威胁、恐吓集团工作人员。

4.专项评估结果为“不合格”级。

(七)供应商库更新及维护

1.合格供应商库由招标经办人录入经集团审核批准后，方可进入合格供应商库。

2.NC数据库中如需修改供应商信息，须经集团招标组织部门经理确认，资料员记录后，以备后期查询，相应记录保存至少三个月。

3.黑名单确认实行线下审批流程，NC数据库在审批完成后进行同步更新，具体操作如下：

(1)集团成本管理中心招标组织部门提供黑名单候选名单，所有列入候选黑名单的供应商需要附完整资料，包括但不限于投诉、违约、重大质量和安全事故、贿赂业主管理人、履约评估报告等。

(2)凡资料不齐全的黑名单候选单位暂不列入黑名单名录，待核实后根据结果判定。

(3)黑名单候选名单由集团招标组织部门经理、分管招采工作的副总监、相关中心总监审核后，主管成本管理中心副总经理批准。

(4)审批完成后，招标组织部门完成NC数据库更新。

6.黑名单解禁操作，须完成审批，NC数据库在审批完成后进行同步更新，具体操作如下：

（1）需解禁的黑名单供应商须由申请部门提交黑名单解禁申请书、进入黑名单过程分析报告及整改报告等资料。

（2）集团招标组织部门组织考察小组对申请单位进行复检考察。其中须包含与黑名单供应商发生直接经济合同关系的区域或项目公司专业技术负责人。

（3）考察结果合格，由申请部门发起提出供应商黑名单解禁的申请，黑名单解禁申请书、进入黑名单过程分析报告、整改报告等文件须一并提交。

（4）黑名单解禁审批流程同黑名单申请。

（5）审批完成后，集团招标组织部门完成NC数据库更新。

六、档案管理

（一）供应商管理资料的存档职责

1.负责组织招标、采购业务部门统一由专人负责对供应商管理的相关审批、文档资料进行存档工作。

2.存档资料应存放在专用铁皮柜中加锁，设专人管理。

3.相关资料由招标工作经办人在具体业务完成后，整理装订，资料员监督检查并装订成册，并经部门经理签字后正式存档。

（二）供应商管理资料的存档内容和形式

1.存档原则：对供应商进行分级存档，如：合格供应商、潜在供应商、列入黑名单供应商等。

2.存档内容：审批的资格预审文件原件；供应商相关的全套资格预审申请文件；资格预审申请文件评审表；供应商考察评分表；合格供应商评定表；各类供应商履约评估表等；存档时间为长期。

3.存档形式：OA线上流程和纸质分别作为电子版存档和纸质存档同时存在，以体现供应商管理全过程的完整性。在OA线上流程报批的应打印同其他纸质资料一并存档，报批资料时因注明报批单号，方便资料查询或审计。

4.移交：根据公司档案管理相关制度定期移交资料至档案室。

（三）资料台帐和检查

资料员应建立供应商管理资料存档台帐。负责对资料管理情况进行定期或不定期检查。

七、奖罚原则

（一）在供应商管理过程中提出合理化建议或方案优化建议，给公司节省成本的，根据其贡献大小给予200元以上的奖励。（奖惩申报流程另行拟定）。

（二）供应商管理过程中发现违规行为及时举报为公司挽回重大的损失的，给予500元以上奖励。

（三）在供应商管理过程中工作态度不端正、不认真，行为作风不符合公司企业文化，给招标工作带来延迟或损失的，相关当事人单项绩效考核得分不得高于80分。

（四）在供应商管理过程中，存在贿赂等不廉洁行为，视情况移交司法机关处理。

（五）私自使用库外供应商的，招采经理、经办人总体绩效考核得分不得高于80分。

（六）违规使用黑名单单位的，招采经理、招标负责人当月总体绩效考核得分不得高于80分，情节严重者对相关责任人执行降薪、降职直至开除处罚。

八、附件

附件: 1. 供应商入围推荐审批表

2．资格预审申请文件

3．资格预审申请文件评审表

4．现场考察流程指引

5．供方现场考察评分表

6．合格供方评审表

7．现场考察计划

8．供应商资格预审文件格式

9．考察报告

九、相关文件

无

十、解释权限及生效日期

本制度由集团成本管理中心负责解释及培训。本管理制度自下发之日起执行。

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