企业合规怎么做（做好企业合规后半篇文章）

来源 | 浦东检察

日前，浦东新区张江地区人民检察院检察官应浦东新区印刷行业协会邀请，参加印刷企业知识产权合规情况通报会暨法规培训。会上，检察官介绍了一起涉印刷企业合规案例，并解读了《印刷企业知识产权合规工作指引（试行）》及相关案例。

2020年3月至9月，犯罪嫌疑人丁某作为上海H公司销售员，多次受他人委托，在未经商标权利人授权的情况下，利用公司授予的小额合同审批权限，代表上海H公司订立合同、收取费用，由上海H公司印制带有他人注册商标标识的包装盒共计8万余个。

检察官介绍，该案中涉案企业出现问题并最终导致法律风险主要是在两个关键环节，往往也是印刷企业容易出现问题的地方。

一是承印验证。犯罪嫌疑人丁某出于帮朋友的目的非法承接了印制他人注册商标的业务，没有依法对《商标注册证》、授权文书等进行验证，最终触犯了刑法。

二是权限管理。涉案企业将承接印制外包装的部分业务审批权限下放到业务员，同时未按照制度加以严格监管，从受理到审批再到生产、发货均未发出预警，导致企业陷入法律风险。

“包装、印刷行业作为密切接触知识产权保护的专业领域，其实更应当注重消除风险隐患、强化合规经营。”检察官介绍，上海H公司以及丁某涉嫌非法制造注册商标标识案中暴露出的问题其实也具有一定的代表性。针对部分印刷企业暴露出法律风险意识不强、权限设置存在漏洞等问题，检察官认为，溯源治理才是解决问题的根本之道。

检察官接受媒体采访

浦东新区张江地区人民检察院梳理了近三年以来受理的1000余件知识产权案件情况，发现其中90%以上的犯罪对象涉及商标和作品，这类犯罪对象与印刷领域存在密切关联，使得帮助印刷企业化解法律风险和完善此类案件的溯源治理二者高度契合，因此浦东新区张江地区人民检察院联合浦东新区印刷行业协会制定了《印刷企业知识产权合规工作指引（试行）》（以下简称工作指引），通过发布工作指引的方式，为印刷企业防范知识产权侵权风险以及合规经营、健康发展提供正向引领。

工作指引将印刷企业分为出版物印刷企业，包装装潢印刷企业、其他印刷企业等三个类别，依据各类别企业特点确定知识产权合规风险等级、防控重点和有效举措。特别是在承印验证工作方面，在依据《印刷业管理条例》《企业知识产权管理规范》等法规基础上，首次纳入了印制非注册商标标识、印制地理标志标识以及印制涉及美术、摄影等作品的承印验证内容，尝试填补实际工作中操作规范的欠缺和空白。工作指引中强调，印刷地理标志标识，应当验证委托人提供的地理标志专用标志核准使用证明材料；地理标志已注册为集体商标的，应当验证委托人提供的集体成员证明材料；地理标志已注册为证明商标的，应当验证委托人提供的被许可使用证明材料。如涉及文字、美术、摄影等作品，还应当验证并收存委托人提供的《作品登记证书》或者著作权人授权使用证明。

工作指引将印刷经营活动分为业务受理、事项审批、生产加工、检验发货等四项流程，明确了不同环节执行不同流程管理措施的原则和标准，以便及时发现不同环节的合规风险并提出处理意见，避免风险未消除前经营活动“带病”进入下一个环节。

工作指引以浦东新区印刷行业协会提供的《印刷业承印管理五项制度》为蓝本，在提出建立、健全承印验证制度、承印登记制度、印刷品保管制度、印刷品交付制度和印刷活动残次品销毁制度等五大制度基础上，进一步明确了绩效评价、责任追究、档案管理等配套措施以保障五大制度高效运行。