稽核工作（人力资源内控稽核目录）

人力资源内控稽核目录

▲表示基础 ●表示提高 ★表示完备

类型

序号

管理/实务操作内容

制度/文件

组织架构与规划

管理

1

人力资源规划

《**公司**年人力资源规划》

★

2

组织机构与岗位设置

《**公司组织机构与岗位设置管理办法》

▲

3

员工职业生涯的规划

《**公司员工职业生涯规划》

★

实操

4

（设计/修订)公司/部门的组织架构

《**公司组织架构图》

▲

5

明确部门工作职责及权限分工

《**公司部门职责》

▲

6

编撰和修改公司各岗位的描述内容

《**公司**年岗位说明书》

▲

7

定岗定编

《**公司**年各部门岗位名称一览表》

▲

8

制定人力资源部的年度（半年度）工作计划/总结

《**公司**年度人力资源工作计划/总结》

▲

干部管理

管理

9

制定公司干部聘免等管理内容的相关办法

《**公司干部管理办法》

▲

10

建立公司后备干部推荐、评价、培养、使用的机制

《**公司后备干部管理办法》

●

实操

11

办理公司中层干部的聘免手续

▲

12

确定后备干部人选

▲

13

因公出国政审工作

集团及国控相关文件

▲

招聘管理

管理

14

制定公司招聘原则、要求、渠道等规定

《**公司招聘管理办法》

▲

实操

15

需求调研，编写年度用人计划，制定招聘方案

《**公司岗位说明书》

▲

16

发布外部招聘广告，联系猎头公司、测评公司

●

17

发布内部招聘信息

▲

18

删选简历/发放通知（感谢信●）

《公司应聘答谢模板》

▲

《面试通知书》

19

面试

《**公司应聘登记表》《**公司面试题库》

▲

《**公司招聘测评报告》

20

背景调查

《**公司背景调查表》

▲

21

安排录用人员体检

《**公司入职体检通知书》

▲

《**公司入职体检结果报告》

22

发放录用通知书

《**公司录用通知书》

▲

23

招聘工作情况分析

●

员工关系

管理

24

建立集体协商制度，工会工作

《**公司集体合同》

●

25

建立劳动合同管理办法、工作流程

《**公司劳动合同管理办法》

▲

26

规范劳务人员管理行为

《**公司劳务人员管理规定》

●

27

制定员工流动中保守商业秘密的规定

《**公司员工流动保守商业秘密的规定》《保密协议》

●

28

规范劳动合同实施的争议调解

《**公司劳动争议调解实施办法》

●

29

制定员工工伤的管理规定

《**公司员工工伤管理办法》

▲

30

制定人事档案管理规定

《**公司档案管理办法》

▲

31

制定实习生的管理规定

《**公司实习生管理办法》

●

32

制定公司新员工入职的管理规范

《**公司新员工入职管理办法》《新员工入职引导》

●

33

制定新员工在试用期内的管理规定

《**公司新员工试用期管理办法》

●

34

告知员工本公司工作的责、权及行为规范等内容

《**公司员工手册》

●

35

统一员工异动的规范内容和操作流程

《**公司员工异动管理办法》

●

36

制定员工奖惩的管理规范

《**公司员工奖惩管理办法》

▲

37

规范员工离职的管理内容

《**公司员工离职管理办法》

●

实操

38

与员工签订劳动（劳务）合同

《**公司劳动合同》

▲

39

与合法资质的劳务派遣单位签订劳务派遣协议

《**公司劳务派遣协议》（劳务公司提供）

▲

40

与公司提供特殊福利的员工签订服务期协议

《**公司员工服务期协议》

▲

41

与员工签订岗位聘用协议

《**公司岗位聘用协议》

★

42

劳动合同续签、终止、解除

《*公司劳动合同续签通知书》《*公司劳动合同续签评定表》

▲

《**公司劳动合同终止\解除通知书》

《*公司劳动合同终止协议书》《*公司协商解除合同协议》

43

劳动合同变更

《**公司劳动合同变更协议》

▲

44

入职手续办理

《**公司员工登记表》《**公司员工入职须知》

▲

《**公司新员工入职通知《**公司员工调令》（入职） 》 《**公司员工手册》及签收单（归档保存）

45

员工岗位异动手续办理

《**公司员工异动审批表》

《**公司员工调令》（岗位变动）

▲

46

员工离职离岗手续办理（退休、终止、辞职、解除、内退、待岗、内退）

▲

47

员工退休返聘手续办理

▲

48

员工奖惩手续办理

▲

49

员工工伤事务处理

▲

50

离退休人员管理（共享费发放、日常探望等工作）

▲

51

人事档案的收集、整理、调阅（一级/二级档案）

▲

人力资源内控稽核目录

▲表示基础 ●表示提高 ★表示完备

类型

序号

管理/实务操作内容

制度/文件

绩效薪酬

管理

1

建立符合公司管理要求的绩效考核制度

《**公司绩效考核管理制度/办法》

▲

《**公司KPI指标库》

实操

2

制订、修改完善绩效考核方案（考核结构、周期等）

▲

3

设定年度部门、岗位的指标内容、权重、指标值等

《**公司**年度**部门绩效考核量表》

▲

形成部门及岗位的考核量表

《**公司**年度**岗位绩效考核量表》

4

中期可按需要对考核指标的各项内容进行修订

▲

5

按周期进行考核实施

《**公司**月/季部门绩效考核情况汇总表》

▲

《**公司**月/季部门员工绩效考核情况汇总表》

6

绩效面谈、考核结果确认

●

7

制定/修订公司中层/子公司高管年度的考核方案

《**公司**年干部考核方案》

●

薪酬福利

管理

8

建立符合公司管理要求的薪酬福利管理制度

《**公司薪酬福利管理办法》

▲

9

建立公司干部职务消费管理制度

《**公司干部职务消费管理办法》

★

10

制定员工考勤及假期管理制度

《**公司考勤季假期管理办法》

▲

11

制定员工带薪年休假管理制度

《**公司带薪年休假管理办法》

▲

实操

12

根据薪酬福利管理制度制订工资方案福利方案

《**公司**薪酬等级表》

13

年末进行下年度的人工成本、工资总额预算

《**公司**年度人工成本预算表》

▲

14

为员工缴纳各类社会保险（企业、个人）-养老、医疗、失业、生育等

▲

15

为员工缴纳住房公积金（企业、个人）

▲

16

定期进行人工成本分析

《**公司人工成本使用情况分析模板》

●

17

考勤管理

《**公司员工请假审批表》

《**公司**月度**部门考勤汇总情况表》

▲

18

带薪年休假管理

▲

19

工资台帐记录

《**公司工资台帐模板》

▲

人力资源内控稽核目录

▲表示基础 ●表示提高 ★表示完备

序号

管理/实务操作内容

制度/文件/工具

培训发展

管理

1

建立公司培训体系并制定相关的管理制度

《**公司员工培训管理办法》

《**公司干部培训管理办法》

《**公司培训费用使用管理办法》

《**公司员工手册》

实操

2

需求调研分析，编写年度培训计划，制定培训方案

《**公司**年度培训需求调研表》

《**公司**年度培训项目计划表》（年度）

《**公司员工教育培训申请表》（补充）

《**公司**年度培训费用预算表》

3

建立内部培训讲师队伍

4

编写/修改内部培训教程和教材

《**公司**年度内部培训教程》

《**公司**年度内部培训教材》

5

建立关键性岗位的任职资质模型并与培训教程匹配

5

培训实施

《**公司**月度培训课程安排表》

《**公司**课程培训签到表》

《**公司培训物料准备清单》

《**公司**课程培训效果评估表》

《**公司**课程讲师评价表》

6--1

新员工入职培训

《**公司员工手册》

6--2

员工在岗▲、转岗、晋升培训

6--3

员工继续教育培训（含执业药师注册）

《**公司员工教育申请表》

《**公司员工培训费用报销单》

7

专项培训接受人员的服务期协议签订

《**公司员工服务期协议》

8

员工岗位证书的保管

《**公司员工岗位证书管理目录》

9

员工培训档案的记录、整理

《**公司员工培训记录手册》