外审员考试复习资料（国家注册审核员）

中国认证认可协会在充分开展国际国内调研的基础上，总结多年认证人员管理经验，从认证认可学科建设的角度出发，发挥专业优势和组织优势，组织行业内具有丰富实践经验和理论水平较高的专家和高校教师等，系统完整地编写了“认证人员基础知识系列教材”，共计６本。

系列教材分为三个板块，一是通用层面的《合格评定基础》和《审核概论》，二是专业层面的《管理体系认证基础》、《产品认证基础》和《服务认证基础》，三是应用层面的《质量管理方法与工具》。

《合格评定基础》

本书通过完整、全面的国际标准化组织对合格评定的各项要求和基本概念的知识传授，传递先进国家合格评定的经验，充分与我国现有的、行之有效的合格评定管理制度和工作流程、内容、程序、良好实践案例结合，全方位、全过程、全覆盖地传授合格评定管理的基础知识。

本书共六章：

第一章 合格评定概述

第二章 合格评定与国家质量基础设施建设

前两章综述了合格评定和国家质量基础设施的起源发展、术语定义、基本概念、地位作用以及在我国的发展现状等相关知识。

第三章 合格评定技术

第三章通过对合格评定功能法、合格评定工具箱、合格评定通用的技术的讲解，述了与合格评定有关的关键技术、系列标准和相关要求。

第四章 合格评定——认证

第五章 合格评定——检验检测

第六章 合格评定——认可

后三章从合格评定应用角度分述了合格评定在认证、检验检测和认可活动中呈现出的相关概念、模式、过程、活动和管理。本书附录给出了合格评定相关法律法规，各章还提炼了学习要点、小结和思考题，以帮助读者学习。

《审核概论》

本书通过对审核的原理、过程和共性关键技术以及认证人员能力的提升途径的深入分析，帮助认证人员掌握审核活动的特点，熟悉其活动的内在逻辑，使认证人员在实践中熟练运用审核方法实现审核目标，更专业地实施审核工作。

本书共五章：

第一章 审核基础知识

第二章 审核方案管理

第三章 审核过程

第四章 审核关键技术

前四章主要讲解了审核基础和审核的实施及管理，包括审核的基本概念和基础知识、审核方案管理、审核过程及审核关键技术等内容。从所有审核领域(管理体系、产品、服务等)的角度介绍了审核的原则、类型、审核方案管理，并结合GB/T 19011、GB/T 27021和典型案例对核活动各过程(审核启动、审核准备、审核活动实施、报告编制及审核后续活动等)、审核方法及技术应用进行了详细介绍和分析，易于读者学习和掌握。

第五章 认证人员的能力要求

第五章重点分析了认证人员能的构成，介绍了认证人员能カ的评价与管理，包括人员能力评价、职业道德要求及认证人员的管理，使读者能够全面系统了解认证认可制度和认证过程对认证人员的基本要求。本书在编写过程中涉及质量管理方法和工具等相关知识请参考本系列教材之一——《质量管理方法与工具》一书。

《管理体系认证基础》

本书作为证认可行业内出版的一本系统的、全面的、专业的介绍管理体系认证基础知识的教材，具有较强的实用性。无论是作为企业改进管理绩效的方法论，还是作为个人对于自身发展的指导原则，读者都可以通过阅读本书得到一些启迪。本书除了理论性强之外，也对如何开展管理体系认证活动进行了阐述，很好地结合了传统质量管理类教材的科学性和行业内出版的一些培训教材的实用性，方便读者学以致用、活学活用。

本书共分为七个章节：

第一章 管理学基础

第一章主要从管理体系的源头——“管理学”开始，阐述了管理的定义、性质、职能和层级，解析了管理的原理、理论、方法和技术等管理学的基础知识。

第二章 管理体系概论

第二章主要阐述了管理体系的起源和发展、核心理念、通用术语和实现过程等内容，其中管理体系的核心概念是管理体系的内在管理原则，通用术语已经成为认证认可行业沟通相关管理体系知识的通用语言。

第三章 管理体系标准的高层结构

第三章主要阐述了管理体系标准的高层结构的框架和内涵，论述了高层结构中核心条款的基本原理。高层结构表征了管理体系的核心概念，体现了战略思维、风险思维、过程思维、系统思维等共性特征。理解每个核心条款的原理和内涵是掌握高层结构和特定管理体系的基础。

第四章 特定管理体系特征及原理

第四章主要阐述了主要的特定的管理体系特征及原理，包括质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、食品安全管理体系等内容。针对特定管理体系标准的逐条内容及其应用部分，本书未作深入解析，读者可结合特定管理标准的内容再进行深入的学习和理解。

第五章 管理体系认证机构管理基础

第五章主要述了管理体系认证机构共性管理的基础知识。为确保认证机构有能力以一致和公正的方式实施管理体系认证，认证机构须遵守国际上共同认知的管理原则。

第六章 管理体系认证能力及认证过程

第六章主要述了管理体系认证能力及认证过程。管理体系认证过程中最重要的是对认证能力的管理，同时满足通用能力和特定能力是确保认证结果一致性的必要条件。

第七章 管理体系专项认证技术

第七章主要述了管理体系专项认证技术，包括审核方案管理方法、认证范围与审核范围确定方法、审核时间的确定方法、多场所审核与认证方法等。这部分知识是对认证管理的关键过程的重要支持，但这些认证专项技术并不包括认证实施过程中所有的认证技术。附录部分则给出了管理体系认证相关的法律法规名称，以方便读者查阅相关资料。

本书从第一章到第七章所涉及内容的逻辑关系是外延在变小，内涵在增大。第一章是对其他所有章节的支持。第二章是对所有管理体系的支持。第三章是对所有管理体系高层结构的支持。第四章是第二章和第三章在具体特定管理体系的应用。第五章是对第二章、第三章和第四章在认证过程中应用的管理。第六章和第七章从认证能力和专项技术的两个重要方面对第五章提供了支持。本书中涉及的质量管理方法和工具等相关知识请参考本系列教材之一——《质量管理方法与工具》一书。

《产品认证基础》

本书全面覆盖了开展产品认证活动有关的通用基础理论知识和常用的关键核心技术，对从事产品认证活动的从业人员具有较强的指导意义。

本书共七章：

第一章 产品质量与符合性评价

第二章 产品认证概述

第三章 产品认证方案

第四章 产品认证机构的要求及管理

第五章 产品认证过程与关键技术

第六章 产品认证工厂检查及其关鍵技术

前六章为产品质量与符合性评价、产品认证概述、产品认证方案、产品认证机构的要求及管理、产品认证过程与关键技术、产品认证工厂检查及其关鍵技术。为了便于读者能够深刻地体会和理解前六章所讲述的产品认证知识。

第七章 典型产品认证实施规则的案例介绍

第七章给出了三个典型的产品认证实施规则的示例，以供读者借鉴学习。全书各章还提炼了学习要点、小结和思考题，以便引发读者思考和学习掌握本书所讲授的知识。此外，本书的附录给出了与产品认证相关的现行有效的法法规方便读者参考和阅。本书中涉及的质量管理方法和工具等相关知识，请参考本系列教材之一——《质量管理方法与工具》一书。

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